美国商品期货交易委员会（CFTC）周五就预测市场运营商的事件合约自我认证做法发布了今年第二次警告，涉及平台的自我认证实践。该监管咨询意见于 7 月 24 日发布，重点指向那些在提交广泛的模板式认证时使用平台，且未能为每个拟议合约的组合排列提供详细条款与条件。CFTC 先前曾在 3 月 12 日就过于概括的提交方式发出类似警告。该机构澄清称，预测市场仍可在无需事先获得委员会批准的情况下，自我认证事件合约符合《商品交易法》和 CFTC 规定，但平台必须为每一份合约提供全面解释和合规性分析。该咨询意见出台之际，正值就预测市场的监管框架持续开展政策讨论并拟议制定规则。
CFTC 重申自我认证合规要求
CFTC 警告称，存在如下情形：事件合约由在该机构管辖范围内的平台“进行自我认证”，但“未提供每个拟议组合排列的条款和条件，以及相对于产品条款和条件、标的商品以及产品合规性的简明解释和分析”。监管机构在其 7 月 24 日的公告中表示，“该指导重申，不应提交广泛的模板式认证”。管理自我认证的法定框架要求平台为其拟上架交易的每种合约变体提供详细文档。
拟议三步分析框架用于事件合约
CFTC 已提出修订，旨在澄清其如何判断某些事件合约是否违背公共利益，从而建立用于评估的三步分析框架。该框架将根据合约是否涉及恐怖主义、暗杀或赌博等活动来评估，确保只有适当的合约被列入交易。事务所 Ropes & Gray 在 6 月表示，如果该拟议规则获得采纳，将从根本上重塑预测市场监管领域的部分方面。该修订涉及包含《商品交易法》所列举活动的事件合约。
7 月 27 日就拟议规则修订提交意见的截止日期
CFTC 将 7 月 27 日定为提交其拟议规则修订意见的截止日期，内容涉及对某些事件合约公共利益认定的规定。该咨询意见在该截止日期前数天发布。该机构表示其是预测市场的主要监管者，并对在《商品交易法》下运营事件合约的平台保留管辖权。
常见问题
CFTC 在 7 月 24 日警告预测市场什么？
CFTC 警告预测市场运营商，不要在提交广泛的模板式自我认证时却未提供每个拟议合约组合排列的详细条款与条件，同时也未提供全面解释和合规性分析。
CFTC 拟议的三步分析框架是什么？
CFTC 拟议建立三步分析框架，以评估某些事件合约是否违背公共利益；通过评估合约是否涉及恐怖主义、暗杀或赌博等活动，确保只有适当的合约被列入交易。
