Bithumb 赢得对韩国监管机构暂停的法院诉讼胜利

据 Yonhap News 当地报道，韩国首尔行政法院推翻了韩国金融情报单位（FIU）对 Bithumb 作出的为期六个月的部分业务暂停裁定。法院裁决允许 Bithumb 在面临与未履行反洗钱义务以及订单簿共享做法相关的独立调查的同时，继续正常开展业务运营。

原处罚与违规事项

FIU 作为金融服务委员会（FSC）旗下的反洗钱机构，于 3 月在发现约 665 万项《特定金融信息法》违规后，作出为期六个月的部分暂停并处以 2460 万美元（368亿韩元）罚款。调查人员认定，Bithumb 未能正确核实客户身份，并且没有阻止与未注册的海外加密运营商之间的交易。拟议的暂停原定于 3 月 27 日开始，并将阻止新客户在平台内或平台外转移加密资产。

Bithumb 于 3 月 23 日在暂停生效前申请禁令，使暂停在法院作出裁决后才得以冻结。首尔行政法院第 2 部门受理了 Bithumb 的请求，允许该交易所在更广泛的法律争议继续推进的同时不中断运营。

面向韩国加密行业的监管行动

首尔行政法院还就 Dunamu（NASDAQ: DUNU），即 Upbit 的运营方作出有利裁决，取消了因类似指控而实施的为期三个月的部分暂停及 352亿韩元罚款。法院认定，Dunamu 已采取合理的合规措施，而且被标记交易中占比较小的部分并不足以构成故意不当行为。FIU 随后已对该裁决提起上诉，并将案件移交至第二次审理。Coinone 也已收到制裁，并正对其在法院提起挑战。

韩国个人信息保护委员会已就 Upbit、Bithumb 及其他平台，就其与海外平台共享订单簿一事启动了单独调查。

独立调查与监管趋严

Bithumb 还面临一项单独且可能更具破坏性的调查，该调查与 2 月的一起事件有关：一名工作人员在促销活动中误将 620,000 Bitcoins 付出，而非 620,000 won。FSC 在检查该 2 月事件时认定，“Bithumb 的内部控制系统存在缺陷”。

支付错误促使 FSC 收紧对所有主要交易所的监测要求。事件发生前，韩国五大平台中的三家仅每 24 小时对其内部账本与实际加密持仓进行一次核对；FSC 现要求这些检查每五分钟进行一次，并在出现较大不匹配时触发自动交易中止。月度审计已取代此前每季度的计划。

目前生效的额外要求包括：所有手动付款均需第三方核验，且交易所必须任命风险管理官并组建风险管理委员会。