口座管理規則違反などの違法行為により、浦発銀行は罰金と没収金額が合計で4,250万元を超えました

2024年2月14日に中国人民銀行が公開した行政処分情報によると、上海浦東発展銀行股份有限公司は以下の違法行為を行ったとされる：1.口座管理規則違反；2.清算管理規則違反；3.銀行カード決済業務管理規則違反；4.偽造通貨対策業務管理規則違反；5.財政預金または資金の占拠；6.信用情報の収集、提供、照会及び関連管理規則違反；7.顧客の身分確認義務を規定通り履行しなかった；8.顧客の身分資料と取引記録を規定通り保存しなかった；9.大口取引報告や疑わしい取引報告を規定通り提出しなかった；10.身元不明の顧客と取引を行ったため、警告を受け、違法所得27.545608万元を没収、罰金4222.89万元、行政処分決定日は2026年2月12日。

また、上記の違法行為に責任を負うとして、夏某平（浦発銀行クレジットカードセンター）は警告とともに罰金31.5万元を科され、潘某東（浦発銀行運営管理部）は警告とともに罰金13.5万元、冯某亮（浦発銀行情報技術部）は罰金5万元、严某霞（浦発銀行零售信用部）は罰金4万元、李某（浦発銀行企業業務部）は罰金2万元、周某（浦発銀行零售業務部）は罰金2万元、陆某勇（浦発銀行零售信用部）は罰金7.5万元、薛某华（浦発銀行ネット金融部（モバイル金融部））は罰金4.5万元、刘某波（浦発銀行法務コンプライアンス部（案件防止オフィス））は罰金5.5万元を科された。

（中国人民銀行）

（編集：钱晓睿）

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