簡介
- 一個聯邦法院命令幣安澳大利亞衍生品支付690萬美元的罰款，因為它允許錯誤分類的用戶接觸高風險產品。
- 總共有524名零售投資者在2022年7月至2023年4月期間被錯誤分類為批發客戶，導致約600萬美元的交易損失。
- 幣安承認允許客戶對多項選擇測驗進行無限制的嘗試，以符合複雜投資者的資格。
澳大利亞聯邦法院已經命令Oztures Trading Pty Ltd（以幣安澳大利亞衍生品名義交易）支付1000萬澳元（約690萬美元）的罰款，因為該交易所承認讓524名零售投資者接觸高風險的加密衍生品，而未提供所需的消費者保護。
錯誤分類發生在2022年7月至2023年4月之間，幣安承認在客戶入職過程中出現失誤，允許零售客戶對多項選擇測驗進行無限制的嘗試，直到他們獲得合格分數以符合複雜投資者的資格，根據ASIC的公告。
被錯誤分類的客戶群損失了866萬澳元（約600萬美元）的交易損失，並支付了389萬澳元（267萬美元）的費用。在524名錯誤分類的客戶中，460名被錯誤分類為符合複雜投資者測試，33名符合個人財富測試，26名為專業投資者，4名為相關機構，1名符合大型企業測試。
舉一個例子，幣安僅根據個人聲稱為“免稅公共機構”來評估其為專業投資者，而無需充分驗證。
“幣安未能建立基本的合規檢查，並錯誤地批准了數百個複雜批發投資者產品的申請，”ASIC主席喬·隆戈在一份聲明中表示。“幣安的缺失使得超過85%的澳大利亞客戶群暴露於他們根本不應該能夠接觸的高風險產品，並且沒有重要的消費者保護或權利，使零售投資者損失了數百萬。”
莫辛斯基法官還命令幣安支付ASIC的費用，這項罰款是在2023年已向受影響客戶支付的約1310萬澳元的賠償金之上。
“這個問題是自我識別的，已報告給ASIC，並在2023年全面補救，向受影響的用戶賠償了約1300萬澳元。Oztures在2023年停止了其衍生品業務，並自願歸還其AFSL，”幣安的一位發言人告訴_Decrypt_。“幣安澳大利亞致力於為澳大利亞用戶提供創新、合規和可信的產品，同時助力推進國家區塊鏈和數字資產生態系統的負責任增長。”
編輯註：此故事已更新以包含幣安的評論。
