簡述
- 一家聯邦法院命令幣安澳大利亞衍生品公司支付690萬美元的罰金，因為該公司允許錯誤分類的用戶訪問高風險產品。
- 在2022年7月至2023年4月期間，共有524名零售投資者被錯誤分類為批發客戶，導致約600萬美元的交易損失。
- 幣安承認允許客戶無限次嘗試多選測驗，以符合精明投資者的資格。
澳大利亞聯邦法院已命令Oztures Trading Pty Ltd（以幣安澳大利亞衍生品名義交易）支付1000萬澳元（約690萬美元）的罰款，此前該交易所承認讓524名零售投資者接觸到高風險的加密衍生品，而未提供所需的消費者保護。
錯誤分類發生在2022年7月至2023年4月期間，幣安承認在客戶入職過程中存在失誤，允許零售客戶無限次嘗試多選測驗，直到他們達到及格分數以符合精明投資者的資格，根據澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）的公告。
被錯誤分類的客戶群體產生了866萬澳元（約600萬美元）的交易損失，並支付了389萬澳元（267萬美元）的費用。在524名錯誤分類的客戶中，460名被錯誤分類為符合精明投資者測試，33名符合個人財富測試，26名為專業投資者，4名為相關公司，1名符合大型企業測試。
舉一個例子，幣安僅根據個人聲稱是“豁免公共機構”的說法，將其評估為專業投資者，而未進行充分驗證。
Decrypt 已聯繫幣安以獲取評論，但尚未收到回應。
“幣安未能設立基本合規檢查，並錯誤地批准了數百個複雜的批發投資者產品的申請，”ASIC主席喬·隆戈在一份聲明中表示。“幣安的缺失使超過85%的澳大利亞客戶面臨高風險產品的暴露，他們本不應能夠接觸到這些產品，且沒有重要的消費者保護或權利，這使零售投資者損失了數百萬。”
莫辛斯基法官還命令幣安為ASIC的費用作出貢獻，這項罰款是在2023年已支付給受影響客戶的約1310萬澳元賠償金之上。
