A FSC da Coreia do Sul analisa a suspensão de contas e de recompensas para denunciantes de ativos virtuais

A Comissão de Serviços Financeiros da Coreia do Sul, em 20 de julho, anunciou que está revisando a introdução de sistemas de suspensão de pagamentos de contas e de programas de recompensas para denunciantes para impedir negociações injustas no mercado de ativos virtuais. As medidas alinharão os mercados de ativos digitais com padrões de mercado de capitais ao permitir que as autoridades congelem contas para evitar a ocultação de lucros ilegais e incentivar a detecção precoce de violações. O anúncio coincidiu com o segundo aniversário da Lei de Proteção ao Usuário de Ativos Virtuais, que entrou em vigor em 19 de julho de 2024, para regular manipulação de mercado e práticas de negociação injustas em ativos digitais.

FSC cita 30+ casos para promotores em período de aplicação de 2 anos

A Comissão de Serviços Financeiros concluiu investigações em cerca de 40 casos nos dois anos após a implementação da Lei, encaminhando mais de 30 casos a autoridades de aplicação da lei. Os casos de manipulação de mercado representaram a maior parte dos encaminhamentos, com os casos de negociação fraudulenta compondo o restante. O lucro ilícito médio em todos os casos chegou a 1,4 bilhão de won, com 8 casos envolvendo lucros entre 500 milhões e 5 bilhões de won — um limite que aciona penas criminais aprimoradas — e 1 caso acima de 5 bilhões de won. Um total de 25 suspeitos foi identificado nas investigações, com uma média de 8 tokens envolvidos por caso.

A FSC aplicou multas administrativas em 2 casos — um caso de negociação fraudulenta e um caso de manipulação de mercado — em níveis que excederam os ganhos ilícitos em 125% a 165%.

Casos de manipulação de mercado dominam ações de fiscalização

Os casos de manipulação de mercado envolveram esquemas de ultra curto prazo explorando características dos mercados de ativos digitais, incluindo táticas de “race horse” e de “herding”, além de manipulação de curto prazo por meio de empréstimo com chave de API. As autoridades também identificaram casos envolvendo grandes detentores (baleias) coordenando atividades entre bolsas no exterior.

Os casos de negociação fraudulenta incluíram um emissor que disseminou informações falsas via redes sociais para induzir negociações, e esquemas que exploraram ligações de preço entre mercados dentro de bolsas de criptomoedas. A FSC afirmou que detectou casos de negociação fraudulenta durante procedimentos de processamento de denúncias, permitindo ação rápida para evitar perdas generalizadas para as vítimas.

FSC usa vigilância baseada em IA para combater violações transfronteiriças

A FSC estabeleceu um sistema de vigilância e investigação de mercado baseado em inteligência artificial para aprimorar a capacidade de fiscalização. A autoridade afirmou que adotou medidas rigorosas contra esquemas de manipulação de ultra curto prazo e manipulação transfronteiriça para estabelecer uma ordem de mercado sólida e responder ativamente a violações transnacionais.

As bolsas de criptomoedas implementaram sistemas contínuos de monitoramento de negociações anormais e estão atualizando progressivamente essas capacidades, segundo a FSC. A autoridade afirmou que mobilizará todos os recursos para estabelecer uma ordem de mercado justa e transparente que os usuários possam confiar, em resposta a uma negociação injusta em ativos digitais cada vez mais sofisticada, de grande escala e complexa.

Perguntas Frequentes

Quais medidas a FSC da Coreia do Sul está revisando para mercados de ativos virtuais?

A Comissão de Serviços Financeiros anunciou em 20 de julho que está revisando a introdução de sistemas de suspensão de pagamentos de contas para impedir a ocultação de lucros ilegais e programas de recompensas para denunciantes para permitir a detecção precoce de violações no mercado de ativos virtuais.

Quantos casos de ativos virtuais a FSC investigou sob a Lei de Proteção ao Usuário de Ativos Virtuais?

A FSC concluiu investigações em cerca de 40 casos durante os dois anos após a implementação da Lei, em 19 de julho de 2024, encaminhando mais de 30 casos a autoridades de aplicação da lei. O lucro ilícito médio chegou a 1,4 bilhão de won, com 25 suspeitos identificados em casos envolvendo uma média de 8 tokens por caso.