Згідно з FCA, Високий суд встановив, що Алек Фінч і Роберт Фінч вчинили шахрайство та неправомірно використали кошти клієнтів, керуючи AFL Insurance Brokers Limited, що спонукало FCA видати заборони, які забороняють обом чоловікам працювати в індустрії фінансових послуг. Рішення Високого суду, оголошене 27 вересня 2023 року, визначило, що ця пара використала кошти клієнтів для покриття операційних витрат і створила фальшиві фінансові документи, які вводили в оману потенційних покупців та аудиторів, приховуючи суттєвий дефіцит коштів клієнтів. Хоча FCA зазвичай наклало б фінансові штрафи в розмірі £121 200 і £169 800 відповідно, ці штрафи були скасовані після того, як ці особи надали докази тяжкої фінансової скрути. Обидва чоловіки оскаржили рішення FCA в Апеляційному трибуналі та зберігають право оскаржувати встановлені факти.

Переглянути джерело

Застереження: інформація на цій сторінці може походити зі сторонніх джерел і надається виключно для ознайомлення. Вона не відображає позицію чи думку Gate і не є фінансовою, інвестиційною чи юридичною консультацією. Торгівля віртуальними активами пов’язана з високим ризиком. Будь ласка, не покладайтеся лише на інформацію з цієї сторінки під час прийняття рішень. Детальніше дивіться у Застереженні.

Пов’язані новини

6год тому

Hong Kong SFC оштрафував Victory Securities на 1,7 млн HK$, призупинивши дію ліцензії керівника на 3 місяці

11год тому

МВФ попереджає: ШІ змінює фінанси, посилює волатильність ринку та системні ризики 24 липня

07-23 10:11

NFA Постійно Позбавляє Hardee Brothers, Посилаючись на Те, Що Інвестора На Суму $500,000 Ввели В Омана, А Майже $110,000 Використали Не За Призначенням

Поглиблений аналіз

Zelle стикається з позовом на $1 млрд щодо шахрайства після того, як суддя відхилив клопотання про припинення справи

Crypto Frontier07-23 10:53

FIX попереджає про дублювання звітів, що заважає точному вимірюванню європейського ринку капіталу

Lucas Bennett07-23 10:53

Після звинувачень у тому, що інвестора на $500,000 компанія NFA «Hardee Brothers» ввела в оману, компанія неодноразово намагається уникати відповідальності

Lucas Bennett07-23 10:13

Прокоментувати

0/400

Немає коментарів