Согласно данным FCA, Высокий суд установил, что Алек Финч и Роберт Финч совершили мошенничество и злоупотребили средствами клиентов, ведя деятельность через AFL Insurance Brokers Limited, что побудило FCA ввести запреты, запрещающие обоим мужчинам работать в финансовом секторе. Решение Высокого суда от 27 сентября 2023 года указало, что эта пара использовала деньги клиентов для покрытия операционных расходов и создала ложные финансовые записи, которые вводили в заблуждение потенциальных покупателей и аудиторов, скрывая существенную нехватку средств клиентов. Хотя обычно FCA назначило бы финансовые штрафы в размере 121 200 и 169 800 фунтов стерлингов соответственно, эти штрафы были отменены после того, как указанные лица представили доказательства серьезных финансовых трудностей. Оба мужчины обжаловали решения FCA в Верхнем трибунале и сохраняют право оспаривать сделанные выводы.

Посмотреть источник

Дисклеймер: Информация на этой странице может быть получена из источников третьих сторон и предоставляется только для ознакомления. Она не отражает взгляды или мнения Gate и не является финансовой, инвестиционной или юридической рекомендацией. Торговля виртуальными активами связана с высоким риском. Пожалуйста, не основывайте свои решения исключительно на данных этой страницы. Подробнее смотрите в Дисклеймере.

Связанные новости

6ч назад

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) оштрафовала Victory Securities на 1,7 млн гонконгских долларов и приостановила лицензию руководителя на 3 месяца

11ч назад

МВФ предупреждает, что ИИ перестраивает финансы, усиливает волатильность рынка и системные риски — 24 июля

07-23 10:11

NFA навсегда запрещает Hardee Brothers, утверждая, что инвестора на 500 000 долларов ввели в заблуждение и что было похищено почти 110 000 долларов

Детальный анализ

Zelle сталкивается с иском о мошенничестве на 1 миллиард долларов после того, как судья отклонил ходатайство о прекращении дела

Crypto Frontier07-23 10:53

FIX предупреждает о дублировании отчетов, что препятствует точному измерению капитала на европейском рынке акций

Lucas Bennett07-23 10:53