香港 SFC 责令 Yadabird Securities,并因未能落实防止刷量交易的控制措施而处以 280 万港元罚款

根据香港证券及期货事务监察委员会(SFC)的说法,Yadabird Securities International(Hong Kong)Limited 因未能建立足够的内部控制以识别客户之间的刷量交易,于 7 月 27 日被予以谴责并处以 280 万港元罚款。

SFC 的调查发现,在 2023 年 11 月 1 日至 2025 年 9 月 13 日期间,由于 Yadabird 存在控制漏洞,615 个客户账户产生了 1,021 起刷量交易事件,涉及 736 只股票和认股权证。在 2024 年 3 月之前,该公司仅依赖交易后的监测和人工审查。虽然在 2024 年 3 月引入了交易前拦截措施,但由于仍依赖人工介入而非自动化,该系统依然不足;同一账户在同一日进行的多笔刷量交易被汇总为一项事件,导致当日内的重复违规未被发现。

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