CFTC và SEC phạt các nhà cung cấp hạ tầng CFD nước ngoài $5M vào ngày 26-29 tháng 6

Theo lệnh của CFTC và SEC ban hành từ ngày 26 đến 29 tháng 6 năm 2026, hai cơ quan đã thực hiện các biện pháp thực thi song song đối với Netrios LP Ltd. và Red Acre Ltd., các công ty cung cấp cơ sở hạ tầng nhãn trắng và dịch vụ hỗ trợ được các nhà môi giới nước ngoài sử dụng để chào bán CFD và giao dịch bán lẻ có đòn bẩy cho khách hàng Hoa Kỳ. CFTC đã yêu cầu Netrios nộp 1,75 triệu USD và Red Acre nộp 750 nghìn USD vì tạo điều kiện cho các giao dịch hàng hóa có đòn bẩy ngoài sàn bất hợp pháp liên quan đến khách hàng bán lẻ Hoa Kỳ không đủ điều kiện. SEC đã áp dụng mức phạt tương tự trong một lệnh riêng, nâng tổng số tiền phạt từ cả hai cơ quan lên 5 triệu USD.

Netrios đã tạo ra các nền tảng môi giới trực tuyến sẵn sàng hoạt động, bao gồm ít nhất 15 nhà môi giới nhãn trắng, cung cấp dịch vụ tạo website, dịch vụ back-office, thanh khoản, định giá, thực hiện lệnh và dịch vụ lưu ký. Red Acre, một chi nhánh của Netrios, cung cấp dịch vụ xác minh KYC, tiếp thị và hỗ trợ khách hàng. Các cơ quan kết luận rằng Netrios đã vi phạm luật chứng khoán liên bang khi chào bán CFD dựa trên chứng khoán mà không đăng ký với SEC và vi phạm Đạo luật Giao dịch Hàng hóa khi chào bán các giao dịch bán lẻ có đòn bẩy ngoài sàn chưa đăng ký trong ngoại hối, kim loại và tiền điện tử.