Гонконгський SFC засудив Yadabird Securities і наклав штраф у розмірі 2,8 млн HKD за недоліки в контролі фіктивної торгівлі

За даними Комісії з цінних паперів і ф’ючерсів Гонконгу (SFC), Yadabird Securities International (Hong Kong) Limited було піддано осуду та оштрафовано на 2,8 млн HKD 27 липня за те, що вона не запровадила належні внутрішні механізми контролю для виявлення фіктивної торгівлі серед своїх клієнтів.

Розслідування SFC встановило, що в період з 1 листопада 2023 року до 13 вересня 2025 року через прогалини в системі контролю в Yadabird 615 клієнтських рахунків спричинили 1 021 випадок фіктивної торгівлі із залученням 736 акцій та ордерів. До березня 2024 року компанія покладалася лише на моніторинг після укладення угод і ручний перегляд. Незважаючи на впровадження у березні 2024 року заходів перехоплення до торгів, система залишалася недостатньою, оскільки спиралася на ручне втручання, а не на автоматизацію; крім того, кілька фіктивних угод з одного й того самого рахунку в межах одного дня були об’єднані в одну подію, що дозволяло повторним порушенням протягом дня залишатися непоміченими.