A SFC de Hong Kong censura a Yadabird Securities e aplica uma coima de 2,8 milhões de HKD por falhas no controlo de negociações ligadas ao branqueamento de capitais

De acordo com a Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong (SFC), a Yadabird Securities International (Hong Kong) Limited foi censurada e multada em 2,8 milhões de HKD a 27 de julho por não ter implementado controlos internos adequados para detetar transações de branqueamento de capitais entre os seus clientes.

A investigação da SFC concluiu que, entre 1 de novembro de 2023 e 13 de setembro de 2025, devido a lacunas nos controlos da Yadabird, 615 contas de clientes deram origem a 1.021 casos de transações de branqueamento de capitais que envolviam 736 ações e warrants. Antes de março de 2024, a empresa dependia apenas de monitorização pós-negociação e de revisão manual. Embora tenha introduzido medidas de deteção pré-negociação em março de 2024, o sistema continuou a ser insuficiente, uma vez que dependia de intervenção manual em vez de automatização, e várias operações de branqueamento de capitais realizadas pela mesma conta no mesmo dia foram consolidadas num único evento, permitindo que violações repetidas ao longo de um dia passassem sem deteção.