CFTC e SEC multam fornecedores de infraestrutura de CFD offshore $5M de 26 a 29 de junho

De acordo com ordens da CFTC e da SEC datadas de 26 a 29 de junho de 2026, as agências tomaram medidas coercivas paralelas contra a Netrios LP Ltd. e a Red Acre Ltd., que forneciam infraestrutura de marca branca e serviços de apoio utilizados por corretores offshore para oferecer CFDs e negociação alavancada a retalho a clientes dos EUA. A CFTC ordenou que a Netrios pagasse 1,75 milhões de dólares e a Red Acre 750 mil dólares por facilitarem transações ilegais de mercadorias alavancadas fora de bolsa envolvendo clientes de retalho dos EUA não elegíveis. A SEC impôs valores de penalidade idênticos numa ordem separada, elevando as multas totais em ambas as agências para 5 milhões de dólares.

A Netrios criou plataformas de corretagem online prontas a operar que incluíam pelo menos 15 corretores de marca branca, fornecendo criação de websites, serviços de back-office, liquidez, preços, execução de ordens e serviços de custódia. A Red Acre, uma afiliada da Netrios, forneceu verificação KYC, marketing e apoio ao cliente. As agências concluíram que a Netrios violou as leis federais de valores mobiliários ao oferecer CFDs baseados em valores mobiliários sem registo na SEC e violou a Commodity Exchange Act ao oferecer transações de retalho alavancadas não registadas fora de bolsa em forex, metais e criptomoedas.