La Cour de Séoul suspend l’enquête pour manipulation des actions de DI Dongil en raison des procédures liées aux preuves

Le tribunal du district sud de Séoul a accepté, le 24 mai, un recours quasi en appel (quasi-appeal) formé par un suspect dans l’enquête sur la manipulation d’actions DI Dongil, contestant les procédures de collecte de preuves menées par la Commission des services financiers de Corée du Sud (FSC). Le suspect a soutenu que des employés du Service de supervision financière (FSS), dépourvus de pouvoir légal d’enquête, avaient participé à la sélection des éléments de preuve, et le tribunal a relevé que le manquement de l’agence à restituer les objets saisis dans le délai légal violait le droit du suspect à se défendre. L’affaire constitue la première enquête pour manipulation boursière lancée par l’équipe conjointe de réponse constituée après que le président Lee Jae-myung a insisté sur la répression des pratiques de trading injustes sur les actions coréennes.

Le tribunal cite des violations de procédure dans l’affaire DI Dongil

Le juge Kim Joo-seok, de la 6e chambre criminelle du tribunal du district sud de Séoul, a accordé le quasi-appeal le 24 mai, d’après des sources du secteur datées du 27. Le suspect a contesté la recevabilité des preuves recueillies par l’équipe conjointe de réponse, arguant que des employés du FSS avaient participé au processus de sélection des preuves en l’absence de pouvoirs d’enquête contraignants au titre de la loi coréenne sur les marchés financiers. En vertu du droit actuel, seuls les responsables d’enquête de la FSC sont habilités à mener des enquêtes contraignantes, notamment des saisies, des perquisitions et des inspections sur place, tandis que le FSS est limité à des pouvoirs d’enquête volontaires.

Le tribunal a estimé que le fait de ne pas restituer les objets saisis dans le délai légal constituait une violation du droit du suspect à préparer sa défense. Un quasi-appeal est une procédure juridique permettant aux parties de demander à un tribunal d’annuler ou de modifier des décisions prises par des agences d’enquête ou des juges pendant les étapes de la procédure de procès.

La FSC a inculpé des suspects pour un plan de manipulation d’actions de 100 milliards de won

La FSC, via sa Commission des valeurs mobilières et des contrats à terme, a déposé des charges en mars contre plusieurs suspects, dont des personnes fortunées exploitant des hôpitaux généraux et de grandes académies privées, des dirigeants de sociétés de gestion d’actifs, et des responsables de succursales d’institutions financières. Le groupe aurait choisi DI Dongil, une action à faible volume de transactions quotidiennes, comme cible de manipulation, et aurait déployé 100 milliards de won via des fonds d’entreprise sous leur contrôle ainsi que des prêts provenant de sociétés financières afin de gonfler artificiellement les prix.

L’enquête a marqué la première affaire désignée pour l’initiative de « répression de la manipulation boursière » par l’équipe conjointe de réponse mise en place peu après que le président Lee Jae-myung a souligné l’éradication des pratiques de trading injustes. L’acceptation du quasi-appeal par le tribunal devrait retarder la chronologie de l’enquête.

La Commission des services financiers prévoit un nouveau quasi-appeal contre la décision du tribunal

La FSC a indiqué qu’elle engagerait des procédures de re-quasi-appeal après réception de la décision écrite du tribunal concernant le quasi-appeal. L’agence n’a pas annoncé de dates précises de dépôt ni de calendriers procéduraux pour le processus de re-quasi-appeal.

FAQ

Qu’a décidé le tribunal du district sud de Séoul le 24 mai concernant l’affaire de manipulation d’actions DI Dongil ?

Le tribunal du district sud de Séoul a accepté un quasi-appeal déposé par un suspect contestant les procédures de collecte de preuves de la FSC, en invoquant des violations, notamment la participation d’employés du FSS sans autorité d’enquête contraignante et le défaut de restituer les objets saisis dans le délai légal.

Pourquoi le tribunal a-t-il remis en question les procédures de preuve de la Commission des services financiers ?

Le tribunal a estimé que des employés du FSS avaient participé à la sélection des preuves malgré l’absence d’autorité légale pour des enquêtes contraignantes au titre de la loi sur les marchés financiers, qui accorde ces pouvoirs uniquement aux responsables d’enquête de la FSC, et que l’agence n’avait pas restitué les objets saisis dans le délai prescrit par la loi, compromettant ainsi le droit du suspect à se défendre.

Quelles charges la FSC a-t-elle déposées dans le cadre de l’enquête sur la manipulation d’actions DI Dongil ?

La Securities and Futures Commission de la FSC a accusé, en mars, des suspects d’avoir manipulé les cours des actions DI Dongil en utilisant 100 milliards de won provenant de fonds d’entreprise et de prêts de sociétés financières, une action ciblée à faible volume de transactions quotidiennes, afin de gonfler artificiellement les prix.