La SFC de Hong Kong inflige une amende de 1,7 million de HK$ à Victory Securities et suspend la licence de l’exécutif pendant 3 mois

D’après la Securities and Futures Commission (SFC) de Hong Kong, Victory Securities a été condamnée à une amende de 1,7 million de HK$ pour violation des exigences réglementaires lors de la gestion d’un compte client. La SFC a également suspendu temporairement la licence de Zhao Ziliang, officier responsable et responsable de fonction clé chez Victory Securities, pour une durée de trois mois, du 22 juillet 2026 au 21 octobre 2026. Les manquements ont été mis au jour à l’issue d’une enquête portant sur un schéma présumé de ventes à découvert. La SFC a constaté que Victory Securities n’avait pas mené une diligence raisonnable suffisante sur le compte du client, malgré plusieurs signaux d’alerte, et qu’elle n’avait pas signalé à la commission la conduite potentiellement frauduleuse du client.
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