اعتبرت هيئة الرقابة المالية البريطانية (FCA) أن المحكمة العليا خلصت إلى أن أليك فينش وروبرت فينش ارتكبا احتيالًا واستخدما أموال العملاء بشكل غير مشروع أثناء تشغيل شركة AFL Insurance Brokers Limited، ما دفع هيئة الرقابة المالية إلى إصدار قرارات حظر تمنع الرجلين من العمل في قطاع الخدمات المالية. وقد حدّد حكم المحكمة العليا، الصادر في 27 سبتمبر 2023، أن الزوجين استخدما أموال العملاء لتغطية المصروفات التشغيلية وأنشآ سجلات مالية مزيفة لخداع المشترين المحتملين والمراجعين، مع إخفاء عجز كبير في أموال العملاء. وفي حين كانت هيئة الرقابة المالية ستفرض عادةً غرامات مالية قدرها 121,200 جنيه إسترليني و169,800 جنيه إسترليني على التوالي، فقد تم التنازل عن هاتين الغرامتين بعد تقديم الأفراد أدلة على معاناة مالية شديدة. وقد أحال الرجلان قراري هيئة الرقابة المالية إلى المحكمة العليا المختصة بالاستئناف (Upper Tribunal)، ويحتفظان بالحق في الطعن في النتائج.

عرض المصدر

إخلاء المسؤولية: قد تكون المعلومات الواردة في هذه الصفحة مستمدة من مصادر خارجية وهي للمرجعية فقط. لا تمثل هذه المعلومات آراء أو وجهات نظر Gate ولا تشكل أي نصيحة مالية أو استثمارية أو قانونية. ينطوي تداول الأصول الافتراضية على مخاطر عالية. يرجى عدم الاعتماد حصرياً على المعلومات الواردة في هذه الصفحة عند اتخاذ القرارات. لمزيد من التفاصيل، يرجى الرجوع على إخلاء المسؤولية.

أخبار ذات صلة

منذ 6 س

هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ تغرّم Victory Securities مبلغ 1.7 مليون دولار هونغ كونغ، وتعلّق رخصة مدير تنفيذي لمدة 3 أشهر

منذ 11 س

تحذّر هيئة صندوق النقد الدولي من أن الذكاء الاصطناعي يعيد تشكيل القطاع المالي، ما يؤدي إلى زيادة تقلبات السوق والمخاطر النظامية بحلول 24 يوليو

07-23 10:11

هيئة NFA تحظر إلى الأبد شركة Hardee Brothers، متهمةً مستثمرًا بمبلغ 500,000 دولار بأنه تم تضليله، واختلاس ما يقرب من 110,000 دولار

تحليل متعمق

تواجه Zelle دعوى احتيال بقيمة مليار دولار بعد أن رفض القاضي طلب الإلغاء

Crypto Frontier07-23 10:53

تُطلق FIX تحذيرًا بشأن تقارير مكررة، ما يمنع إجراء قياس دقيق لسوق الأسهم الأوروبية

Lucas Bennett07-23 10:53