بحسب لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ (SFC)، تم توجيه اللوم إلى شركة Yadabird Securities International (Hong Kong) Limited وفرض غرامة عليها بقيمة 2.8 مليون دولار هونغ كونغ في 27 يوليو، لعدم وضع ضوابط داخلية كافية للكشف عن التداول الوهمي بين عملائها.

وأفادت دراسة هيئة الرقابة بأن الفترة بين 1 نوفمبر 2023 و13 سبتمبر 2025 شهدت، نتيجة ثغرات في الضوابط لدى Yadabird، توليد 615 حساباً لعملاء 1,021 واقعة من التداول الوهمي شملت 736 سهماً وأوراقاً مالية مرتبطة بها. وقبل مارس 2024، كانت الشركة تعتمد فقط على المراقبة بعد تنفيذ الصفقات والمراجعة اليدوية. وعلى الرغم من إدخال تدابير لاعتراض ما قبل التداول في مارس 2024، ظل النظام غير كافٍ لأنه اعتمد على التدخل اليدوي بدل الأتمتة؛ كما تم تجميع عدة صفقات تداول وهمي من الحساب نفسه في اليوم الواحد ضمن حدث واحد، ما سمح بمرور مخالفات متكررة على مدار اليوم دون اكتشاف.

عرض المصدر

إخلاء المسؤولية: قد تكون المعلومات الواردة في هذه الصفحة مستمدة من مصادر خارجية وهي للمرجعية فقط. لا تمثل هذه المعلومات آراء أو وجهات نظر Gate ولا تشكل أي نصيحة مالية أو استثمارية أو قانونية. ينطوي تداول الأصول الافتراضية على مخاطر عالية. يرجى عدم الاعتماد حصرياً على المعلومات الواردة في هذه الصفحة عند اتخاذ القرارات. لمزيد من التفاصيل، يرجى الرجوع على إخلاء المسؤولية.

أخبار ذات صلة

منذ 1 س

تُلزم هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ بإجراء تعديلات يومية على نسبة الرافعة لصناديق الاستثمار المتداولة المدعومة بالرافعة ضمن نطاق ±2x

منذ 4 س

ألقت السلطات في هونغ كونغ القبض على متداول بتهمة اختلاس أموال عبر ETF على شريحة Hynix المُدعّمة بالرافعة المالية، مما أدى إلى خسارة بقيمة HK$50M في 20 يوليو

منذ 6 س

الجهة التنظيمية المالية في كوريا الجنوبية تشن حملة تفتيش على KRX بشأن الإفصاح عن صفقة Tesla الخاصة بـ LNF في 27 يوليو

منذ 6 س

القرصنة في هونغ كونغ توفر هيكل رافعة مرنًا يتيح ضبطًا يوميًا لمنتجات ETPs لأسهم الشركات الفردية

منذ 10 س

فرضت الصين غرامة قدرها 5.179 مليار يوان على Ctrip بسبب إساءة استخدام السوق في 25 يوليو

تحليل متعمق