Primeira investigação dos detalhes do caso Zhao Changpeng: multa de 4,3 mil milhões de dólares

Responsabilização de conformidade de plataformas sob regulamentação vinculativa e monitorização tecnológica

2023—2025, os Estados Unidos iniciaram uma responsabilização civil + criminal dupla contra a famosa bolsa de criptomoedas internacional "Binance" e seu fundador Zhao Changpeng, culminando com a Binance pagando uma multa de 4,35 mil milhões de dólares (incluindo a recuperação de 2,7 mil milhões de dólares de lucros ilegais, uma multa civil de 1,35 mil milhões de dólares e uma multa pessoal de 1,5 milhões de dólares), após Zhao Changpeng assinar um acordo de confissão de culpa e ser perdoado. Este caso é um exemplo clássico de como os EUA usam hegemonia judicial e monitorização tecnológica para forçar plataformas globais de ativos virtuais a obedecer às suas regras de supervisão, realizando uma colheita económica e exportando regras.

Durante a investigação do caso, os EUA utilizaram uma monitorização tecnológica abrangente, penetrando completamente nos dados operacionais, dados de utilizadores e dados de transações da Binance, demonstrando a sua vantagem técnica na vigilância de plataformas de ativos digitais:

1. Roubo de dados transfronteiriços e obtenção de informações internas: Os EUA infiltraram-se nos servidores internos da Binance através de técnicas de hacking, obtendo dados essenciais de operação e registos de comunicação de altos executivos, confirmando que os altos responsáveis da Binance estavam cientes das regras de supervisão dos EUA, mas deliberadamente evitavam cumprir as exigências. Por exemplo, os registos de comunicação internos obtidos mostraram que Zhao Changpeng instruiu os funcionários a destruírem provas usando ferramentas de comunicação encriptada como Signal, e a substituir a etiqueta "U.S." na base de dados interna por "UNKWN" para esconder a presença de utilizadores americanos, chegando mesmo a publicar um "Guia de uso de VPN" para orientar os utilizadores americanos a evitarem bloqueios de IP.

2. Monitorização e análise completa de dados de transações: Através do acesso a nós de blockchain globais e colaboração com empresas de análise de dados on-chain, os EUA conseguiram monitorizar em tempo real as transações na plataforma Binance, identificando com precisão o comportamento de transação de utilizadores americanos e o fluxo de fundos de regiões sancionadas. Os dados indicam que os utilizadores americanos da Binance representaram quase 20%, mas apenas 30%-40% dos utilizadores completaram a verificação KYC (mecanismo de autenticação de identidade), havendo uma vulnerabilidade de "limite de levantamento de 2 BTC sem KYC", sendo estes dados utilizados como provas principais de violações pelos EUA.

3. Rastreio técnico de vulnerabilidades de conformidade: A equipa técnica dos EUA realizou testes de penetração nos sistemas KYC e de monitorização anti-lavagem de dinheiro da Binance, descobrindo falhas sistémicas na sua conformidade, como bloqueios de IP apenas com alertas pop-up e subcontas que podiam contornar a verificação KYC, sustentando assim a acusação de que a Binance "intencionalmente mantém procedimentos de conformidade ineficazes".

Este caso apresenta uma lógica de aplicação da lei marcada por uma sequência de regras — provas técnicas — colheita de multas, ou seja: os EUA primeiro usam legislação doméstica para estender a jurisdição global sobre plataformas de ativos virtuais, depois utilizam meios tecnológicos para fixar provas de violações, e finalmente aplicam multas elevadas para realizar uma colheita económica, obrigando as plataformas a aceitar reformas de conformidade sob os EUA, reforçando assim a sua liderança na definição de regras no domínio dos ativos virtuais.

《“Jogador Número Um” — Análise aprofundada da ação de colheita de ativos virtuais globais sob a hegemonia tecnológica dos EUA》

Entidade emissora: Centro Nacional de Resposta a Incidentes de Vírus de Computador, Laboratório Nacional de Engenharia de Tecnologias de Prevenção de Vírus de Computador, Grupo de Segurança Digital 360, Tianyan Technology Group Co., Ltd.
Data de publicação: 26 de fevereiro de 2026