【Aksi Pengawas】RO Yuanta Securities Terdahulu Diduga Melakukan Perdagangan Matched Trading Ilegal dan Mengoperasikan Akun Rahasia - Dilarang oleh Pengawas dari Industri Investasi Selama 4,5 Tahun dan Denda 1 Juta Yuan

Mitra Sekuritas Yuanta (Hong Kong) mantan petugas (RO) Guo Zherong diduga melakukan perdagangan “pencocokan” yang melanggar aturan dan mengelola akun rahasia, merugikan kepentingan perusahaan demi keuntungan pribadi, sehingga dilarang kembali bekerja di industri selama 4,5 tahun oleh Securities and Futures Commission (SFC) Hong Kong, mulai 19 Maret 2026 hingga 18 September 2030, dan dikenai denda sebesar 1 juta dolar Hong Kong.

Manipulasi Perdagangan Pencocokan: Merugikan Perusahaan agar Akun Istri Menguntungkan

SFC menyelidiki bahwa antara Juli hingga November 2020, saat Guo Zherong menjabat sebagai trader prop di Yuanta, dia menggunakan pola transaksi koordinasi, melakukan 25 transaksi pencocokan opsi indeks Hang Seng antara akun prop Yuanta dan akun sekuritas eksternal atas nama istrinya. Transaksi pencocokan ini menguntungkan akun istrinya tetapi merugikan akun Yuanta, dengan pelaksanaan harga yang menguntungkan akun istrinya tetapi merugikan kepentingan Yuanta, sehingga secara nominal menguntungkan istrinya dengan merugikan perusahaan.

Selain itu, penyelidikan menemukan bahwa Guo Zherong menyembunyikan dari Yuanta bahwa dia memiliki manfaat nyata dalam akun istrinya, serta dua akun sekuritas di broker lain dan aktivitas transaksi pribadi di akun-akun tersebut, yang melanggar kebijakan transaksi karyawan Yuanta. Dia juga berkali-kali mengajukan laporan palsu kepada Yuanta, menghambat pengawasan terhadap aktivitas transaksi pribadinya.

SFC berpendapat bahwa perilaku Guo Zherong bersifat serius dan tidak jujur, sehingga menimbulkan kekhawatiran tentang kelayakan dirinya sebagai penerima lisensi. Dalam memutuskan tindakan tersebut, SFC mempertimbangkan bahwa dia menunjukkan kerjasama dalam menyelesaikan perhatian yang diajukan dan tidak memiliki catatan disipliner sebelumnya.