【Aksi Pengawas】RO Yuanta Securities Terdahulu Diduga Melakukan Perdagangan Matched Trading Ilegal dan Mengoperasikan Akun Rahasia - Dilarang oleh Pengawas dari Industri Investasi Selama 4,5 Tahun dan Denda 1 Juta Yuan

Mitra Sekuritas Yuanta (Hong Kong) mantan petugas (RO) Guo Zherong diduga melakukan perdagangan “pembalikan posisi” yang melanggar aturan dan mengelola akun rahasia, merugikan kepentingan perusahaan demi keuntungan pribadi, sehingga dilarang kembali bekerja di industri selama 4,5 tahun oleh Securities and Futures Commission (SFC) Hong Kong, mulai 19 Maret 2026 hingga 18 September 2030, dan dikenai denda sebesar 1 juta dolar Hong Kong.

Manipulasi perdagangan pembalikan posisi: merugikan perusahaan demi keuntungan akun istri

SFC menunjukkan bahwa, dari Juli hingga November 2020, saat Guo Zherong menjabat sebagai trader proprietary di Yuanta, dia menggunakan pola transaksi koordinasi, melakukan 25 transaksi pembalikan posisi opsi indeks Hang Seng antara akun proprietary Yuanta dan akun sekuritas eksternal atas nama istrinya. Transaksi pembalikan posisi ini menguntungkan akun istrinya tetapi merugikan akun Yuanta, dengan pelaksanaan harga yang merugikan kepentingan Yuanta, sehingga secara nominal menguntungkan istri Guo Zherong.

Selain itu, penyelidikan menemukan bahwa Guo Zherong menyembunyikan dari Yuanta kepemilikan manfaat nyata dalam akun istrinya, dua akun sekuritas di broker lain, serta aktivitas transaksi pribadi yang dilakukan di akun-akun tersebut, yang melanggar kebijakan transaksi karyawan Yuanta. Ia juga berkali-kali mengajukan laporan palsu kepada Yuanta, menghambat pengawasan terhadap aktivitas transaksi pribadinya.

SFC berpendapat bahwa perilaku Guo Zherong bersifat serius dan tidak jujur, sehingga menimbulkan kekhawatiran tentang kelayakan dirinya sebagai penerima lisensi yang layak. Dalam memutuskan tindakan tersebut, SFC mempertimbangkan bahwa Guo Zherong menunjukkan kerjasama dalam menyelesaikan perhatian yang diajukan oleh SFC dan tidak memiliki catatan disipliner sebelumnya.