Broadridge Invierte en CENTRL para Automatizar la Debida Diligencia de IA

Broadridge Financial Solutions ha anunciado una inversión minoritaria en CENTRL, junto con una asociación estratégica para integrar herramientas de diligencia debida impulsadas por IA en su plataforma de datos y análisis, según el comunicado. La colaboración se centra en flujos de trabajo de servicios financieros en los que siguen predominando los procesos manuales, en particular en las operaciones de diligencia debida con contrapartes y de solicitud de propuestas (RFP).

Retos actuales de la diligencia debida

Las instituciones financieras gestionan grandes volúmenes de solicitudes de diligencia debida por parte de clientes, reguladores y contrapartes. Estos procesos exigen recopilar, validar y actualizar información en varios sistemas, a menudo con una entrada manual significativa. Las firmas pueden responder a solicitudes similares varias veces usando formatos y sistemas diferentes, lo que incrementa el costo operativo y introduce inconsistencias en los datos.

El escrutinio regulatorio añade más complejidad, al exigir detallados registros de auditoría e informes precisos. A medida que se amplían los requisitos, las firmas enfrentan presiones para mejorar tanto la eficiencia como la fiabilidad en la forma en que gestionan los procesos de diligencia debida.

Automatización de flujos de trabajo impulsada por IA

La asociación integra la plataforma impulsada por IA de CENTRL en las soluciones existentes de Broadridge, incorporando la automatización en los flujos de trabajo de diligencia debida, investigación y respuesta a RFP. Según Dan Cwenar, Presidente de Data-Driven Fund Solutions en Broadridge, “Al combinar las profundas relaciones del sector y los activos de datos de Broadridge con la tecnología de IA, diseñada específicamente para su propósito, de CENTRL, estamos ayudando a los clientes a modernizar los flujos de trabajo de diligencia debida y de respuesta a RFP”.

El sistema usa automatización para recopilar, organizar y validar datos, reduciendo la duplicación y mejorando la consistencia. Los modelos de IA pueden identificar patrones en las solicitudes, automatizar respuestas y señalar discrepancias que requieren una revisión adicional. Este enfoque desplaza la diligencia debida de un proceso centrado en documentos a un flujo de trabajo centrado en datos, donde la información se almacena, se actualiza y se reutiliza en múltiples interacciones.

Sanjeev Dheer, CEO de CENTRL, señaló: “Al integrar la IA directamente en la diligencia debida, la investigación y los flujos de respuesta y comunicación de DDQ/RFP, podemos ayudar a las firmas a pasar de procesos manuales y fragmentados a operaciones optimizadas y basadas en datos”.

Estrategia ampliada de datos y análisis de Broadridge

La integración respalda la estrategia más amplia de Broadridge de conectar datos, análisis y flujos de trabajo dentro de una plataforma unificada. La compañía ofrece servicios a lo largo del ciclo de vida de la gestión de activos, incluida la analítica de distribución, información sobre el comportamiento de los inversores y el seguimiento del desempeño operativo.

Al añadir automatización de la diligencia debida, la plataforma se amplía a áreas que afectan directamente el proceso de incorporación de clientes, la evaluación de contrapartes y el cumplimiento normativo. La asociación incluye actualizaciones a productos existentes, como Fi360 RFP Director, incorporando capacidades de IA para automatizar respuestas y mejorar la eficiencia. Para gestores de activos y asesores, esta integración reduce la necesidad de gestionar sistemas separados para el análisis de datos y los procesos de cumplimiento.

Tendencia del sector hacia el cumplimiento basado en datos

El movimiento refleja una tendencia más amplia en los servicios financieros, donde los procesos de cumplimiento y operativos se automatizan cada vez más. Se están aplicando herramientas impulsadas por IA a tareas que implican el manejo estructurado y repetitivo de datos, como cuestionarios de diligencia debida y respuestas a RFP.

Al mismo tiempo, las firmas deben asegurarse de que los sistemas automatizados mantengan la precisión y la transparencia. Los requisitos regulatorios exigen registros de auditoría claros, lo que significa que la automatización debe integrarse con funciones de monitoreo e informes. La asociación entre Broadridge y CENTRL busca abordar estos requisitos combinando infraestructura de datos con flujos de trabajo impulsados por IA, creando sistemas que pueden escalar con la creciente demanda.

Implicaciones para gestores de activos y asesores

Para gestores de activos, asesores de jubilación e instituciones financieras, la integración ofrece una forma de reducir la carga operativa asociada con los procesos de diligencia debida y RFP. Los flujos de trabajo automatizados pueden gestionar tareas repetitivas, permitiendo que los equipos se concentren en el análisis y la toma de decisiones.

La capacidad de estandarizar datos a través de los procesos puede mejorar la consistencia y reducir errores, especialmente en entornos donde varios equipos manejan información similar. La asociación posiciona a Broadridge dentro de un segmento donde convergen datos, análisis y automatización. A medida que las firmas continúan adoptando herramientas impulsadas por IA, la competencia probablemente se centrará en qué tan eficazmente las plataformas integran estas capacidades en los flujos de trabajo existentes.