【إجراء تنظيمي】شركة CITIC Securities وGuotai Junan تحت تحقيق ICAC بشأن الفساد! يُعتقد أن المؤسسات الأجنبية توقف التعاون

تورطت كل من سيتيك سيكيورتيز وكونتاي جونان في تحقيقات هيئة الأوراق المالية في هونغ كونغ (SFC) ووكالة مكافحة الفساد (ICAC) بشأن مكافحة التداول الداخلي والفساد، إلا أن الأمور استمرت في الانتشار لاحقًا. أشارت وسائل إعلام محلية إلى أن بعض المؤسسات الأجنبية أوقفت مؤقتًا التعاملات والتعاون مع هاتين البنكين الاستثماريين الصينيين لأسباب تتعلق بالامتثال، ولم ترد الشركتان على الشائعات.

إذا كانت الأخبار صحيحة، فإن الشركتين لن تواجها فقط التحقيقات والإجراءات اللاحقة، بل ستتأثر أعمالهما أيضًا خلال العملية.

أصدرت هيئة الأوراق المالية ووكالة مكافحة الفساد في 12 مارس بيانًا يفيد بأنه في 10 و11 مارس، تعاونتا في عملية مشتركة باسم “شرارة البداية”. يُشتبه في أن كبار مسؤولي صندوق تحوط انتهكوا “لوائح مكافحة الرشوة”، حيث قاموا برشوة كبار مسؤولي شركات الأوراق المالية للحصول على معلومات داخلية، واستفادوا من البيع على المكشوف لتحقيق أرباح بلغت 315 مليون يوان، وتم اعتقال 8 أشخاص، بينهم كبار مسؤولي شركتين للأوراق المالية وصندوق تحوط واحد. وتداولت الأوساط أن صندوق التحوط المتورط في قضية التداول الداخلي هو إنفيني كابيتال (Infini Capital)، الذي أسسه توني تشين.

أصدرت كل من كونتاي جونان وسيتيك سيكيورتيز إعلانات متتالية تؤكد أن الوضع التشغيلي للشركات طبيعي وأن الأعمال مستمرة بشكل طبيعي.